陜煤財(cái)務(wù)公司作為陜煤集團(tuán)金融服務(wù)平臺(tái)，始終將服務(wù)集團(tuán)需求放在首位，建立了一套既滿(mǎn)足集團(tuán)的統(tǒng)一管理又滿(mǎn)足作為非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管要求的內(nèi)控管理體系，有力支持了集團(tuán)企業(yè)的發(fā)展壯大。
堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，加大合規(guī)考核力度。在公司內(nèi)控建設(shè)實(shí)施過(guò)程中，注重“三個(gè)統(tǒng)一”：一是統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)人親自抓合規(guī)，高管引領(lǐng)以上率下，全員層層簽署合規(guī)承諾書(shū)。二是統(tǒng)一工作步調(diào)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，定期召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，年初安排部署，年中通報(bào)進(jìn)展，年末檢查總結(jié)，多措并舉抓好任務(wù)落實(shí)。三是統(tǒng)一考核評(píng)價(jià)，加大日常合規(guī)檢查力度，對(duì)發(fā)現(xiàn)和存在的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)糾偏和整改，嚴(yán)格執(zhí)行問(wèn)責(zé)和經(jīng)濟(jì)處罰，通過(guò)問(wèn)責(zé)和經(jīng)濟(jì)處罰，發(fā)揮制度長(zhǎng)鞭作用，以儆效尤。
堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，多措并舉補(bǔ)短板。公司作為多重監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)，工作中離不開(kāi)監(jiān)管部門(mén)的悉心指導(dǎo)和幫助，對(duì)于監(jiān)管部門(mén)指出的“病癥”，一方面，公司虛心接受和反思，及時(shí)“抓良方、下重藥”，通過(guò)整改補(bǔ)短板，使公司“肌體”更全面、更健壯。另一方面，公司定期對(duì)整個(gè)內(nèi)部控制體系涉及的健全性、合理性和運(yùn)行有效性進(jìn)行綜合評(píng)估，對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)的工作成效進(jìn)行自我檢查，對(duì)財(cái)務(wù)公司行業(yè)進(jìn)行深入研究，充分借鑒優(yōu)秀財(cái)務(wù)公司內(nèi)控體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，促使公司的內(nèi)控體系博采眾長(zhǎng)，一直處于行業(yè)一流水平。
“獨(dú)行快，眾行遠(yuǎn)”，內(nèi)控合規(guī)工作需要全員一起推進(jìn)。公司成立伊始就持之以恒地加強(qiáng)合規(guī)文化的培育，通過(guò)各種各樣的培訓(xùn)、研討會(huì)、還有經(jīng)驗(yàn)交流，配合“案例警示教育”等特色主題活動(dòng)，使合規(guī)意識(shí)入腦入心，滲透到全員的內(nèi)心和血液之中，成為每名員工自動(dòng)自發(fā)的行為規(guī)范，確保合規(guī)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理得到很好的貫徹和落實(shí)，保障了公司穩(wěn)健發(fā)展。
陜煤財(cái)務(wù)公司內(nèi)堅(jiān)定不移貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)守合規(guī)底線，全力服務(wù)于集團(tuán)“創(chuàng)建具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)”的奮斗目標(biāo)。（張幗）
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