陜煤財務(wù)公司自成立至今8年多，始終重視合規(guī)管理建設(shè)。公司合規(guī)建設(shè)經(jīng)歷了“推進(jìn)”“深化”“提升”三個階段，三步走了八年多，時間跨度有些漫長，但是每一步卻走得堅實(shí)、穩(wěn)健。
注重頂層設(shè)計，為合規(guī)建設(shè)保駕護(hù)航。公司自上而下設(shè)立了董事會與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、風(fēng)險管理部門、各業(yè)務(wù)部門的四級合規(guī)管理組織架構(gòu)。董事會是合規(guī)建設(shè)和管理的最高決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會監(jiān)督董事、高管合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)制度并監(jiān)督執(zhí)行，為風(fēng)險管理部門履職提供必要的人力、物力、財力等資源支持。風(fēng)險管理部門準(zhǔn)確把握行業(yè)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，為高層提供合規(guī)建議；制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃；組織協(xié)調(diào)、督促各部門落實(shí)各項(xiàng)政策和制度；對各部門進(jìn)行合規(guī)檢查和風(fēng)險隔離等。風(fēng)險管理部門作為合規(guī)牽頭部門，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)部門落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)管理制度和工作要求。
完善管控措施，為合規(guī)建設(shè)奠定基石。公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，主要合規(guī)管控工作方式包括：合規(guī)審核、合規(guī)檢查和監(jiān)督、合規(guī)咨詢和培訓(xùn)、合規(guī)報告；外部溝通和協(xié)調(diào)、合規(guī)從業(yè)及管理措施承諾書，對合規(guī)者獎勵，對違規(guī)者嚴(yán)懲是必要的管理手段。有制度保障，重執(zhí)行是合規(guī)工作有效推進(jìn)的關(guān)鍵。
樹立合規(guī)價值觀，為合規(guī)建設(shè)增添新動能。做人從嚴(yán)于律己做起，公司做強(qiáng)就要從合規(guī)做起，合規(guī)做的好，才能帶來持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，從而高質(zhì)量發(fā)展。合規(guī)應(yīng)貫穿所有工作全流程，有合規(guī)才可以守住底線。高層管理人員重視合規(guī)，合規(guī)工作才能在整個管理和運(yùn)營體系中順暢運(yùn)行，并充分發(fā)揮效能。
合規(guī)是日常工作中必不可少的操作規(guī)范，公司業(yè)務(wù)發(fā)展必須重視合規(guī)風(fēng)險，合于“理”，規(guī)于“行，方可“行穩(wěn)致遠(yuǎn)”。（張幗）
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