2017年4月14日上午，人行西安分行召開法人金融機(jī)構(gòu)“3號(hào)令”推進(jìn)座談會(huì)，我公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員參加會(huì)議，主要內(nèi)容有三項(xiàng):彭化非副行長(zhǎng)重要講話;部分金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)交流;反洗錢處王元元處長(zhǎng)講話。
彭行長(zhǎng)圍繞人行“3號(hào)令”的推進(jìn)強(qiáng)調(diào)了三個(gè)工作重心：一是金融風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)必須加強(qiáng)，今后的金融監(jiān)管力度、處罰力度會(huì)不斷加大；二是強(qiáng)調(diào)了“3號(hào)令”的重要意義，要求對(duì)現(xiàn)有的實(shí)踐工作總結(jié)，建立監(jiān)測(cè)洗錢分析的數(shù)據(jù)模型體系、類型指標(biāo)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、黑名單嵌套系統(tǒng)等事項(xiàng)；三是法人監(jiān)管機(jī)構(gòu)要全面負(fù)責(zé)落實(shí)“3號(hào)令”，人行反洗錢業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)監(jiān)管走訪、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作。
部分金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)交流，從提高全員反洗錢思想意識(shí)，打造反洗錢工作團(tuán)隊(duì)，反洗錢制度修訂及補(bǔ)充制定、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》落實(shí)及應(yīng)對(duì)情況、洗錢系統(tǒng)建設(shè)情況等提出了有力的工作舉措及相關(guān)建議。
王處長(zhǎng)對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了幾方面的要求：一是工作的認(rèn)識(shí)到位問(wèn)題，專職人員到位問(wèn)題，設(shè)備、軟件系統(tǒng)到位問(wèn)題；二是業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、可疑參數(shù)、制定模型的思路建議；三是反洗錢平臺(tái)交流、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部工作支援等相關(guān)情況建議和意見(jiàn)；四是后期工作定期匯報(bào)機(jī)制、新舊制度轉(zhuǎn)換及銜接安排、洗錢傳導(dǎo)意識(shí)、溝通機(jī)制方面建議及意見(jiàn)；五是思想重視問(wèn)題是重中之重，“3號(hào)令”的落實(shí)問(wèn)題要把工作做到位，管理與監(jiān)管寓于工作之中，后續(xù)工作不到位，法人機(jī)構(gòu)自我擔(dān)責(zé)。
此次會(huì)議內(nèi)容明確，任務(wù)緊迫，落實(shí)路徑分明，對(duì)“3號(hào)令”工作的推進(jìn)具有重大的指導(dǎo)意義。
新聞動(dòng)態(tài)